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加强关键业务岗位职责与风险点的研讨 促进风险防范和服务客户能

2017-08-26 17:05

  辖区各期货营业部的开户与合同管理人员共计41人参加了研讨会,大家分别结合各自实际分析研讨了开户与合同管理岗位工作职责、标准与工作方法;开户与合同管理岗位风险点与风险防范措施,提出了许多很有价值的工作方式方法和业务关注点。如英大期货公司青岛营业部在开户过程中注意行业自律规范关于手续费、居间人有关要求的落实;东海期货公司青岛营业部在开户和电话回访时珍惜与不同客户之间的风险沟通、感情沟通,提供让客户满意的服务;南华期货公司青岛营业部将开户岗位作为投资者教育的主体岗位,并注重在开户与合同管理工作中强化合规方面的“意识”;中证和新湖期货公司青岛营业部注意做到持续地进行客户身份识别,关注客户证件的有效期;格林和鲁证期货公司青岛营业部的开户授权人员执行对所有客户进行亲自开户的;银河期货公司青岛营业部向开户客户播放由总部统一的股指期货交易特别风险提示的录音;冠通期货公司青岛营业部离柜开户注意留存开户人员与客户合影资料,对客户进行委托理财的特别风险提示,在办公区域关闭交易端口杜绝员工违规进行期货交易;中国国际期货公司青岛营业部也增加了对客户关于委托理财和居间人理财的风险提示。

  第三,创新工作方式方法,提高工作效率和效果。一是通过学习借鉴辖区期货机构同行的经验做法,结合实际探索创新工作方式方法,提高工作效率和效果,为客户提供切实有效、高质量的服务,努力让客户满意。二是注意积累客户相关信息资料,为其他岗位服务客户提供相关信息支持。三是提高“”意识,注意工作“留痕”,切实防范风险,注意。四是全方位进行培养,做到一岗多能,不断提高自身的人力资本价值。

  我局对辖区期货经营机构的开户与合同管理岗位人员就做好本职工作、切实防范风险方面,提出了有关工作要求:

  第二,以尽心尽力服务客户为核心,防范各类风险。开户与合同管理岗位务必防范好反洗钱、实名制等法规制度落实不到位的风险;在手续费收取、居间客户特别提示、客户开户诚信把关等违反行业自律方面的风险;客户告知义务履行不到位、保存不合乎要求引发的诉讼风险;在客户资料保管、客户交易情况等方面的失泄密风险。要抓住与客户见面、沟通的一切机会,强化对客户提示、回访、指导、培训等服务。客户开户时务必要向其发放《青岛证监局致客户的一封信》,让居间客户签署《居间人身份确认书》,开户后对频繁交易、亏损20%以上、居间客户等通过电话回访进行委托理财等方面的风险提示,投资者权益。

  为了促进辖区期货营业部加强团队建设,夯实规范发展的基础,推进“打造优秀团队,创建品牌营业部”专题活动,我局会同青岛证券期货业协会在近日组织辖区期货经营机构研发岗位、文档管理岗位业务交流研讨会后,于日组织召开了辖区期货营业部开户与合同管理岗位职责“应知应会”与风险防范研讨会。

  第一,以“合规”统领本职工作全程,不撞“红线”。将“合规”贯穿到本职工作岗位的每一个环节、每一个细节和全过程;注意做到与客户沟通时的规范用语,并区别客户进行不同侧重点的风险提示,切实履行对客户关于网络中断、密码被盗、委托理财、居间人理财风险和反洗钱、手续费收取等方面的告知义务。